——石河子开发区天业矿业有限责任公司诉董伟民间借贷案
【案件基本信息】
1. 裁判书字号
新疆生产建设兵团农八师中级人民法院(2013)兵八民一终字第88号民事判决书
2. 案由：民间借贷纠纷
3. 当事人
原告(上诉人):石河子开发区天业矿业有限责任公司(以下简称天业矿业公司) 被告(被上诉人):董伟
【基本案情】
董伟原先个人经营玛纳斯县南泥沟煤矿。2004年4月6日，甲方天业集团公司 与乙方董伟签订一份合资组建有限责任公司的协议书，该协议约定：“双方共同投 资组建一个新的有限责任公司。组建新公司前，原煤矿的资产全部转让新公司使 用，相应的债务也由新公司承担……”(注：双方因此协议签订后新建公司未成立 另案产生违约诉讼，法院最终生效判决认定天业集团公司未按约履行出资义务承担 主要过错责任，董伟未按约定将实物出资办理到新公司名下承担次要过错责任。) 同年5月11日，董伟与天业集团公司又签订补充协议，双方对拟新成立的玛纳斯 天伟煤业有限公司的机构设置、生产经营等事宜作出约定，董伟和天业矿业公司的
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中国法院2015年度案例 ·借款担保纠纷
李延华等都是该新公司的成员。2004年6月21日，李延华以玛纳斯天伟煤业有限 公司的名义起草需“预付煤款”、“办理煤矿相关手续费”的报告，天业集团公司 下属的结算中心当日给李延华支付借款50000元，记账凭证显示该笔借款为公司内 部其他应收款。同日，董伟在天业矿业公司制作的N0.0055802 号据(收款单位记 账联)“交款人”处签名后领取50000元，该据空白处写有“借”字，该据写明 “今收到矿业投资公司交来人民币伍万元整”。该据备注栏另注明“预付煤款叁万 元，办手续贰万元整”。当时任天业矿业公司办公室主任的奚宏彬在此次庭审前给 董伟书写一份如下内容的证明：“2004年7月因董伟煤矿的煤拉入天业柠檬酸厂 后，5车左右，因一直没对账，也没结账。”董伟另持有一份2004年6月高进明 (当时是天业矿业公司的董事长，同时还兼任天业集团公司的副总经理)签字报告 的复印件，其内容为：“高总：玛纳斯天伟煤业有限公司办相关手续需以下资金：
1. 预付煤款30000元；2.办理煤矿相关手续经费20000元”。高进明签署的意见 是：同意。财务人员邵玉凤签署的意见是：请经办人员将相关的手续凭证收缴财 务。法院应天业矿业公司的要求对高进明进行调查，调查笔录证实高进明在报告上 签字确有其事。天业矿业公司对以上两份书证和高进明笔录内容的真实性没有异 议，坚持天业矿业公司的财务付款时没有见过高进明签字的报告。
【案件焦点】
天业矿业公司依据没有附件的财务记账凭证要求董伟返还50000元借款的诉讼 请求是否成立。
【法院裁判要旨)
新疆维吾尔自治区石河子市人民法院经审理认为：天业矿业公司对自己提出的 诉讼请求所依据的事实，有责任提供证据加以证明。证据不足以证明其事实主张 的，应承担不利后果。天业矿业公司要求董伟偿还5000元借款，提交了借据。但 该借据中备注：预付煤款30000元，办手续20000元，对借款的用途进行了说明。 董伟与天业集团公司在合资组建有限责任公司的协议书中明确约定“筹办合作事宜 所发生的费用及债务，由双方按承诺出资额的比例分担”。董伟提供合资组建有限 责任公司的协议书、报告复印件等证据，证实原、被告之间不存在借贷关系，董伟 提交的证据与奚宏彬的证明、高进明的证言相互印证，证明此借款并非董伟个人借
一、借款合同 35
款，其中的30000元是预付董伟的煤款，20000元借款是董伟与天业集团公司成立 新公司所需的开办费用。天业矿业公司依此借据要求董伟承担偿还责任于法无据。 故对天业矿业公司的诉讼请求，法院不予支持。
新疆维吾尔自治区石河子市人民法院依照《中华人民共和国合同法》第一百九十六 条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，作出如下判决；
驳回原告石河子开发区天业矿业有限责任公司的诉讼请求。
天业矿业公司持原审起诉意见并提起上诉。新疆生产建设兵团第八师中级人民 法院经审理认为：首先，2004年6月21日，天业矿业公司财务部门在没有领导批 准的情况下给不是本公司员工的董伟个人提供借款，且天业矿业公司主张债权的财 务凭证没有相应的附件，上述行为违反有限责任公司财务管理的规章制度；其次， 董伟并不是适格的借款人，2004年6月21日，李延华和董伟当时都是玛纳斯天伟 煤业有限公司的工作人员，李延华当日以“玛纳斯天伟煤业有限公司”名义起草的 报告，董伟在借据的“交款人”处签名，印证了董伟个人不是实际的借款人；最 后，天业矿业公司提供的“借据”写明“今收到投资公司交来……”,该借据不符 合“借贷”的实质要求。李延华从天业集团公司结算中心借款的事实和董伟提供的 有天业矿业公司原董事长高进明签字的报告、奚宏彬的书证，印证了董伟与天业集 团公司之间为筹建新公司合作事宜往来账目未经结算的事实。经原审法院释明后， 天业矿业公司不同意追加天业集团公司为共同被告。天业矿业公司依此“借据”向 董伟主张50000元债权的证据不充分。天业矿业公司要求董伟返还借款的上诉理由 不能成立。原审法院驳回天业矿业公司的诉讼请求并无不当，应予维持。
新疆生产建设兵团第八师中级人民法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百七十条第一款第(一)项之规定，作出如下判决：
驳回上诉，维持原判。
【法官后语】
1. 关于公民与非金融企业之间是否可以建立合法的借贷关系，根据《最高人 民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》〔法释(一九九 九)三号〕,最高人民法院在该批复中给黑龙江省高级人民法院答复：“公民与非 金融企业(以下简称企业)之间的借贷属于民间借贷。只要双方当事人意思表示真
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实即可认定有效。但是，具有下列情形之一的，应当认定无效：①企业以借贷名义 向职工非法集资；②企业以借贷名义非法向社会集资；③企业以借贷名义向社会公 众发放贷款；④其他违反法律、行政法规的行为。”天业矿业公司的营业执照表明 其没有从事金融业务的资质，董伟也不是该公司的员工，加之董伟不认可天业矿业 公司给其借贷，借据的内容又没有表明双方之间有借贷的意思表示，因此，双方之 间的借贷关系不成立。
2.《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》(2013年4 月的征求意见稿),第十三条对因其他法律关系产生的借贷的处理意见规定：“依据借 条(据)、收条(据)、欠条(据)等债权凭证向人民法院提起诉讼，或保证人对双 方基础法律关系的效力或履行事实提出抗辩，并提供证据证明纠纷确因其他法律关系 引起，人民法院释明后，同意按照其他法律关系审理的，人民法院按照其他相应法律 关系审理；坚持不同意的，人民法院应当驳回其诉讼请求。”天业矿业公司仅依据董 伟签名的所谓(借)据向其主张5万元债权，董伟抗辩的证据形成证据链，印证了该 “据”中的2万元是其与天业公司合资办公司的开办费，3万元是天业柠檬酸厂预付 的5车煤款，并且有天业集团公司副总经理高进明批字的复印件，但天业矿业公司不 出示借据的附件，即对其不利的有批字的报告，在原审法院释明后，天业矿业公司又 不起诉天业集团公司，因此，原审法院驳回天业矿业公司的诉讼请求正确。
编写人：新疆生产建设兵团农八师中级人民法院 周冬梅
